發行優先股信披準則公佈 證監會均衡各家公司IPO

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  中國證監會制定併發布的上市公司發行優先股相關資訊披露準則昨日公佈。一齐,證監會新聞發言人在昨日召開的新聞發佈會表示,證監會將按照均衡安排滬深交易所首發家數的原則,對具備條件的擬上市企業按照受理順序進行審核。

  優先股三項信披準則昨日公佈

  中國證監會制定併發布的上市公司發行優先股相關資訊披露準則昨日公佈,包括《公開發行證券的公司資訊披露內容與格式準則第32號——發行優先股申請文件》、《公開發行證券的公司資訊披露內容與格式準則第33號——發行優先股發行預案和發行情况報告書》和《公開發行證券的公司資訊披露內容與格式準則第34號——發行優先股募集説明書》。這三個準則是落實《國務院關於開展優先股試點的指導意見》和《優先股試點管理法律最好的办法》的重要配套文件。

  發行預案是股東決策的重要依據,披露發行預案是公司融資決策的重要步驟,強化預案披露內容有利於保護中小投資者的知情權和決策權,維護市場公平。發行預案包括兩方面內容:一是依法及公司章程可可不可以股東表決的事項,包括優先股的種類和數量、發行法律最好的办法、價格、股息率、優先股股東參與分配利潤法律最好的办法、轉股條款、回購條款等十二項內容。二是有利於中小股東在融資決策中形成正確判斷的事項,如“優先股發行的目的”、“發行優先股對發行每每个人原股東産生的風險”、“本次募集資金使用”、“董事會關於本次發行對公司影響的討論與分析”等。中小股東可可不可以充分利用這些資訊,更清楚地了解優先股的特點和風險,作出符合自身利益的決策,證監會也將充分關注中小股東的投票情况。

  均衡安排滬深交易所IPO家數

  有記者問:證監會審核部門將按照滬深交易所均衡的原則開展首發審核工作,請問“均衡”的具體含義是指什麼?證監會新聞發言人鄧舸表示,為充分發揮滬、深兩家交易所的服務功能,中國證監會將按照均衡安排滬、深交易所首發企業家數的原則,結合企業申報材料的完備情况,對具備條件進入後續審核環節的企業按受理順序順次安排審核進程。

  針對媒體詢問今年在IPO審核上要按照4、3、2的法律最好的办法消化已申報企業,證監會新聞發言人鄧舸表示,並未聽過這一説法,也未曾聽過有IPO發行節奏的控制安排。

  中信集團在港上市需證監會批准

  有媒體報道,中信集團擬通過中信泰富到香港整體上市,請問證監會對此有何評價?鄧舸表示,在香港聯交所上市的中信泰富於3月26日發佈公告稱,與母公司中國中信集團有限公司達成框架協議,擬以發行股票及支付現金的法律最好的办法收購中信集團下屬中國中信股份有限公司(以下簡稱“中信股份”)的完全股權。中信股份目前涵蓋中信集團主要經營性資産,中信股份採用上述法律最好的办法在香港聯交所上市,需經證監會按照國務院的有關規定批准。中信股份向證監會提交有關上市申請文件後,證監會將依法做好相關審核和服務工作。

  證監會尊重法院對楊劍波案審理

  有記者問:今年2月,光大證券異常交易事件的當事人楊劍波向北京一中院提起訴訟,狀告證監會行政處罰有誤。4月3日,北京一中院開庭公開審理此案,目前尚未宣判。證監會對此如可評價?鄧舸表示,4月3日,證監會訴訟代理人出庭參加了答辯,在法庭上表達了證監會的立場和觀點,新聞媒體已經廣泛報道。證監會尊重法院依法對此案進行審理,尊重法院對證監會行政執法工作依法監督。證監會是根據事實和法律作出的行政處罰決定。仍然可可不可以強調的是,依法起訴是當事人的權利,嚴格監管是證監會的職責。證監會將一如既往地依法嚴格履行監管職責,嚴肅查處各種違法違規行為,堅決維護市場的公開、公平、公正,保護投資者合法權益。

  私募基金管理條例正在徵求意見

  有報道稱,國務院法制辦正就《私募投資基金管理暫行條例》送審稿徵詢各界意見,請問證監會對此如可評價?鄧舸表示,為落實《證券投資基金法》和《中央編辦關於私募股權基金管理職責分工的通知》(中央編辦發〔2013〕22號),證監會在徵求相關部門意見的基礎上形成了《私募投資基金管理暫行條例(送審稿)》(下簡稱《條例》),擬規範私募投資基金業務活動,促進私募投資基金行業健康規範發展。目前,國務院法制辦已將《條例》送國務院各有關部門、地方政府和市場有關機構徵求意見。下一步,證監會將積極配合國務院法制辦,廣泛聽取各界意見,修改完善《條例》。

  私募債違約屬個案風險事件

  有報道稱,原定於3月28日付息的“13中森債”未按時付息,成為私募債面市以來首例違約案例,請問證監會對此有何評價?鄧舸稱,經了解,“13中森債”發行人徐州中森通浩新型板材有限公司經營正常,未正常兌付利息的主要由于 是其流動性管理位于問題。獲悉情况後,證券交易所已要求發行人、受託管理人、增信機構等仲介機構切實履行職責,維護投資者合法權益。目前發行人已披露相關資訊,受託管理人華龍證券已要求增信機構中海信達擔保有限公司代付利息,增信機構承諾將在100個工作日內安排資金代付。“13中森債”面向合格投資者發行,違約屬於個案風險事件,證監會將遵循市場化原則依法處置,積極維護投資者合法權益,引導各相關市場主體依照法律規定和債券契約處理利益訴求。

  昨日,證監會還通報了對上海三毛、鍵橋通訊、五洲交通、創興資源等4家上市公司資訊披露違法違規行為進行立案調查的情况。證監會已對上述案件正式立案,目前正在調查過程中。